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　　证券时报记者 程丹

　　一年一度的证券公司分类评价效率出炉。

　　证监会近日向证券公司通报了2025年分类评价效率。现在，全行业参评公司共107家（子母公司合并评价），评价效率为A类公司53家，B类公司43家，C类公司11家。A类公司中，AA级公司14家。

　　分类评价轨制照旧成为证券公司监管的基础性轨制安排之一，是传递监管导向、施展监管“指导棒”作用的迫切门道，在灵验实践审慎监管、提高监管遵循，指点证券公司强化合规风控、服求实体经济等方面施展了迫切作用。据接近监管层的磋商东说念主士先容，本年度的证券公司分类评价以本年8月编削后的《证券公司分类评价措施》（以下简称《评价措施》）为依据，稳固落实了各项新措施和新倡导。

　　AA级公司在A类公司中

　　占比总体稳固

　　本年的分类评价效率显现，A类公司53家，B类公司43家，C类公司11家。A类公司中，AA级公司14家。据了解，连年来证券公司种种别的数目总体保抓踏实，A、B、C类公司数目占比区别约为50%、40%、10%。

　　一位证券公司磋商进展东说念主指出，在分类评价“指导棒”指点下，越来越多的证券公司坚抓合规导向、风控为本，鼓动行业高质地发展。

　　这次分类评价效率以《评价措施》为依据。本年8月，证监会编披缁布《评价措施》，进一步完善分类评价轨制体系，强调了促进证券公司功能施展、指点证券公司聚焦高质地发展、饱读吹中小机构各别化发展秉性化野心等昭彰导向。

　　具体来看，分类评价倡导体系主要分为四部分。一是抓续合规情状，凭证证券公司被遴选监管措施或行政处罚等情况，给予相应扣分。二是业务发展情状，凭证主要业务收入、净资产收益率等野心肠倡导的行业名次情况，给予相应加分。三是风险管明智商，《评价措施》建设了本钱敷裕、搞定和合规、风险管制、信息本领、客户权力保护、信息泄露共6大类47项具体倡导，存在问题的给予相应扣分。四是专项使命情况，凭证中国证券业协会等开展的行业文化建设、履行社会包袱、参与本钱阛阓首要编削、落实“五篇大著作”等专项评价效率，以及证券公司落实专项监督使命的情况，给予相应加分或扣分。

　　力促证券公司施展功能

　　更好服求实体经济

　　分类评价使命并非一成不变，监管部门遥远凭证经济发展需要和行业发展施行，动态调整影响分类评价效率的评价技俩，指点证券公司在功能施展、专科智商提高方面下功夫。

　　在指点证券公司歌颂阛阓踏实健康起始、干事中历久资金入市方面，一是增设互换便利磋商使命专技俩的，对积极参与的证券公司给予加分，新增证券公司自营投资权力类资产的业务发展加分倡导，此外还持续了上市证券公司积极回购股份、现款分成等专技俩的。二是新增权力类基金销售、基金投顾业务发展、权力类资管居品发展等业务加分倡导，饱读吹证券公司在引入中历久资金、干事住户钞票管制等规模加力发展、秉性化野心。

　　在促进证券公司提高专科智商、提高服求实体经济质效方面，一是落实“并购六条”条件，加大对并购重组智商倡导的加分力度，持续投行执业质地评价、新股刊行订价智商专项加分，指点证券公司加强投行专科智商建设，施展好径直融资“干事商”和本钱阛阓“看门东说念主”作用。二是落实作念好金融“五篇大著作”部署，将中国证券业协会组织开展的证券公司作念好金融“五篇大著作”评价效率纳入证券公司分类评价中，督促证券公司加强组织管制和资源干涉，因地制宜落实好“五篇大著作”的政策布局。

　　此外，还持续了行业文化建设、履行社会包袱等专项评价，指点行业践行“五要五不”的中国秉性金融文化；持续了参与北交所阛阓编削、因循民企融资等专项加分，指点行业为民营企业和中小企业提供优质金融干事。

　　施行上，隆起证券行业功能施展一直是监管部门连年来的使命要点，证券公司分类评价使命通过建设专技俩的、自律组织评价等形势，督促行业处理好功能性和盈利性的干系。上述证券公司磋商进展东说念主暗示，证券公司是我国本钱阛阓乃至金融体系的迫切中介力量，在促进投融资良性轮回，服求实体经济、国度政策、住户钞票管制等方面施展迫切功能作用，分类评价体系鼓动证券公司施展专科上风，干事好实体经济发展。

　　严监严管 强化全面合规风控

　　本年的分类评价考查还隆起严监严管，坚抓严而有度、严而灵验。

　　一方面，刺目合规风控为本，坚抓严监管、零容忍原则，将证券公司、分支机构、种种境表里子公司、董监高和主要业务东说念主员等种种主体，以及行政处罚、立案造访、监管措施、自律措施等种种情形全面纳入评价范围，传递强化全面合规风控的昭彰信号。另一方面，刺目合座施行判断，对合规风控智商较弱的公司，充分哄骗《风险管明智商评价倡导与尺度》等评价王法，应扣尽扣，准确反馈其合规风控合座情况。

　　另外，分类评价考查还隆起良朋益友从业监管，持续良朋益友从业里面截至专技俩的，对贿赂纳贿等良朋益友问题从严扣分，同期抓续加强从业东说念主员监管，对违章入股、违章商业股票、违章代客理会等问题给予扣分，督促公司健全东说念主员管制机制。同期加强统筹，幸免团结事项重叠扣分，并饱读吹自查自纠，对“主动发现、主动处理、灵验整改”的情形，按措施削弱或免于扣分。

　　据接近监管层的磋商东说念主士先容，下一步，证监会将要点作念好2025年证券公司分类评价使命的解读，通过编发监管动态、专题培训等多种形势，指点行业准确统一监管导向和要点条件，提高评价尺度的透明度、导向性和平正性，充分施展好分类评价“指导棒”的机制作用。

包袱剪辑：石秀珍 SF183武汉泰睿科技有限公司